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北京证券交易所（以下简称“北交所”）、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。

102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源(行情000166,诊股)等20家证券公司、二档为华泰证券(行情601688,诊股)等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。

同时，北交所还公布了《北交所、新三板2022年市场改革发展报告》（以下简称《报告》），截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，较开市时翻一番，全市场合格投资者超526万户，入市资金类型、结构明显改善。

20家公司获评执业质量一档券商

2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。

其中，一档为申万宏源等20家证券公司，包括安信证券、财通证券(行情601108,诊股)、长江证券(行情000783,诊股)、东北证券(行情000686,诊股)、东莞证券、东吴证券(行情601555,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)、国信证券(行情002736,诊股)、国元证券(行情000728,诊股)、开源证券、民生证券、平安证券、山西证券(行情002500,诊股)、银河证券、招商证券(行情600999,诊股)、浙商证券(行情601878,诊股)、中泰证券(行情600918,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、申万宏源；

二档为华泰证券等41家证券公司，包括华泰证券、渤海证券、长城证券(行情002939,诊股)、德邦证券、第一创业(行情002797,诊股)、东方财富(行情300059,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)、东海证券、东兴证券(行情601198,诊股)、方正证券(行情601901,诊股)、光大证券(行情601788,诊股)、国海证券(行情000750,诊股)、国金证券(行情600109,诊股)、国联证券(行情601456,诊股)、国融证券、海通证券(行情600837,诊股)、恒泰证券、红塔证券(行情601236,诊股)、华安证券(行情600909,诊股)、华创证券、华金证券、华泰证券、金元证券、九州证券、联储证券、南京证券(行情601990,诊股)、上海证券、申港证券、首创证券(行情601136,诊股)、太平洋(行情601099,诊股)证券、天风证券(行情601162,诊股)、万和证券、万联证券、西部证券(行情002673,诊股)、西南证券(行情600369,诊股)、湘财证券、兴业证券(行情601377,诊股)、粤开证券、中天国富、中信证券(行情600030,诊股)、中原证券(行情601375,诊股)；

三档为五矿证券等20家证券公司，包括爱建证券、财达证券(行情600906,诊股)、长城国瑞、川财证券、国盛证券、国都证券、国开证券、华林证券(行情002945,诊股)、华西证券(行情002926,诊股)、世纪证券、五矿证券、信达证券(行情601059,诊股)、星展证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、中航证券、中金财富、中信华南、中银证券(行情601696,诊股)；

四档为大和证券等21家证券公司，包括诚通证券、大和证券、大通证券、大同证券、东亚前海、国新证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华鑫证券、华兴证券、江海证券、金圆统一、瑞银证券、网信证券、野村东方、中金公司(行情601995,诊股)、中山证券、中天证券、中邮证券等。

根据评价结果，可以看出：

一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。

北交所、全国股转公司表示，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。

全市场合格投资者超526万户

《报告》显示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，较开市时翻一番，全市场合格投资者超526万户，入市资金类型、结构明显改善。

发行审核方面，北交所紧紧扭住高质量扩容“牛鼻子”，聚焦“科技”“中小”“民营”，增强直接融资的包容性和精准度，探索形成包容、便捷、预期性强的上市审核注册机制，申报企业从受理到过会平均用时126天，初步形成常态化发行上市节奏。

其中，北交所着眼于提升一体化市场结构下的优质企业上市效率，建立直联审核机制，打通市场培育、挂牌审核、公司监管和上市审核全链条，对有意向的优质公司实行集中归口管理，提升挂牌上市审核效率。

从近一年的成果来看，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，较开市时翻一番；上市公司中小企业占比81%，战略性新兴产业、先进制造业、现代服务业等占比84%，国家级专精特新“小巨人”企业67家，平均研发强度达4.18%，部分公司突破“卡脖子”技术，实现进口替代，或拥有国际领先的技术专利。

在北交所的龙头撬动和示范引领下，新三板规范和培育功能显著提升。数据显示，截至2022年末，新三板挂牌公司6580家，其中创新层公司1658家。2022年新增挂牌270家，同比增长197%；超过400家企业申报新三板，其中私募创投机构持股近四成。

在投融资方面，2022年北交所、新三板市场累计发行融资399.28亿元，同比上升42%。其中，83家公司完成公开发行并进入北交所，融资金额163.84亿元，同比上升118%；3家上市公司再融资发行金额合计3.15亿元；668家新三板挂牌公司定向发行697次，融资金额232.28亿元，分别同比增长24.69%、12.76%。

改革创新方面，北交所统筹推进一系列关键制度和改革举措落地，一是债券市场破题，股债双轮驱动。北交所以政府债为突破口，推进债券市场建设。二是系列举措落地，投融平衡发展。具体体现在上线北证50成份指数，发布融资融券制度，就混合交易制度公开征求意见，调降北交所交易经手费等。

关键词： 证券公司 上市公司 华泰证券