据城堡证券（Citadel Securities）7月31日发布，全球头号资管巨头贝莱德集团前中国负责人汤晓东将于2023年9月加入城堡证券，担任中国业务负责人，带领团队加强与在华客户、商业伙伴以及监管部门的合作，驱动中国市场的业务增长。据了解，他将常驻中国香港，向城堡证券首席执行官赵鹏汇报。

汤晓东加盟城堡证券

赵鹏表示，伴随中国市场开放，机遇不断涌现。汤晓东在中国的经验和他对行业的深度了解能够助力城堡证券加速在华业务发展，并为公司整体的国际业务增长提供助力。城堡证券称中国是驱动世界经济增长的主要引擎之一，也是驱动公司国际业务发展的关键市场。

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汤晓东兼具全球金融机构、中国金融机构和中国监管机构的复合经验。他在贝莱德任职四年多时间，在争取贝莱德基金、贝莱德建信理财的牌照获批、业务资格获批、搭建业务团队方面起了重要作用。2023年6月，汤晓东向贝莱德表示欲寻求其它工作机会，从贝莱德离开。

据了解，汤晓东职业生涯早期，仍于多家全球金融服务公司（包括 RBS Greenwich、ANB Amro和 JPMorgan）担任要职。他拥有中国科学技术大学物理学学士学位、德雷克塞尔大学物理和计算机科学双硕士学位以及芝加哥大学工商管理硕士学位。贝莱德之前，他曾担任广发控股（香港）总裁、华夏基金总经理、中国证监会国际部副主任。在证监会任职期间曾在不同岗位参与推海外资金进入中国市场的工作。

城堡证券是华尔街传奇投资人士Ken Griffin创建的全球做市商，公司拥有20年历史。据公司官网，它处理20% 以上的美国股票成交量，是美国排名第一的期权专家，期权方面占据了30%的市场份额。本报此前报道，2022年城堡证券收入创纪录，达到75亿美元，较2021年的70亿美元增长了7.1%。不过，据彭博社报道，2023年上半年公司营收27.3亿美元，较去年同期有所下滑，因为市场的波动率下降。尽管如此，截至目前，城堡证券已经连续14个季度录得超过10亿美元的季度收入。

Ken Griffin在城堡证券之外，旗下还拥有一家全球排名靠前的对冲基金-城堡投资（Citadel LLC）。城堡证券与城堡投资独立运营。对冲基金城堡投资2022年亦取得了巨大成功。据了解，公司五项核心策略：大宗商品、信贷、股票、固定收益与宏观和量化均实现盈利，每个基金都实现了双位数的回报。截至2022年底，城堡投资成立以来，累计费后收益超越桥水，为史上最赚钱的对冲基金。

今年刚获批QFI

城堡是人才战略最积极的华尔街机构之一。城堡证券首席执行官赵鹏是华尔街少见的在全球顶尖机构做到CEO的华人。城堡千方百计寻觅人才，愿意“花大价钱”吸纳人才的名声在外。汤晓东之外，目前城堡证券任职的还包括贝莱德旗下QDLP-贝莱德海外投资基金管理（上海）有限公司的前高管、前法定代表人陈婷。此外，城堡投资还吸纳了曾任职国家外汇管理局、高盛的资深干将Daniel Deng邓红鸣。邓红鸣于2015年加入城堡的对冲基金业务。

最近几年，城堡证券显著扩大其在亚太地区的业务范围，业务覆盖10多个市场。在该地区设有六个办事处——中国香港（亚太总部）、新加坡、上海、悉尼、东京和古尔冈。亚太员工数量在过去三年增长超过一倍，超过250人。城堡证券于今年1月获得QFI资格，从而能够更直接、更广泛地参与中国资本市场。

2023年5月27日城堡投资亚洲又获批合格境外投资者QFI资格。

图1：城堡证券和城堡投资亚洲今年获批QFI

来源：中国证监会

合格境外投资者制度是中国资本市场对外开放最早也是最重要的制度安排之一，是境外机构投资境内金融市场的主要渠道之一。如今这项制度推出已满20年。目前合格境外投资者与沪港通、深港通已经成为境外机构布局A股的两大路径。

城堡证券此前在获批QFI时表示，受益于中国市场这些年的不断开放，城堡证券在中国香港的团队一直积极参与A股市场。做市商业务获批QFI的资质也能够助力公司加深对国内市场的直接参与程度。截至2023年6月底，中国证监会已经批准772家机构获得合格境外投资者资格。

尽管作为做市商进入中国在岸市场仍需等待相关规定明晰，但业内人士表示在做市商业务获批QFI后，城堡证券储备一位拥有成功争取牌照经验的资深干将可能也是布局中国的明智之选。

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